| “谈话提醒”后 证监会首次披露违规证券公司名单
中国国债投资网 作者： 转贴自：和讯网 点击数：104 日期：2001-6-11 9:25:00
日前，中国证监会首次披露了没有挪用客户交易结算资金的证券公司名单及实行“谈话提醒制度”以来，被谈话提醒的证券公司及高管人员名单。
据新华社消息，公布的信息显示，目前在中国的101家各类证券公司中，仍有27家券商存在挪用现象，有74家已经杜绝了挪用客户交易结算资金的违规行为。根据中国证监会近日出台的《客户交易结算资金管理办法》，从2002年开始，如发现有挪用现象，将被要求限期整改。
同时披露的信息还显示，自2001年1月中国证监会正式实施对证券公司及其高级管理人员谈话提醒制度以来，已有46家公司的董事长或总经理、财务主管被监管部门约见进行谈话提醒。
按规定，证券公司或其高管人员在业务经营活动中，当公司或个人涉嫌违反国家法律、法规，或涉嫌违反中国证监会有关规定，或有违反社会公德，或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响，或公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞及中国证监会为维护证券市场秩序而认为确有必要等情况时，中国证监会及其派出机构将约请公司高管人员进行谈话提醒。
据悉，为进一步加强对证券公司监管，监管部门已经下决心实行“阳光监管”，建立个人信誉黑名单制度，及时公布违规证券公司总经理的违规记录。而此次几份名单的披露，可以视为“阳光监管”的第一步。
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