不得与他人合谋操纵市场或内幕交易,不得出租、出借咨询牌照,不得承诺投资收益,不得与投资者分享收益
北京消息 中国证券业协会日前发出《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》,要求各证券投资咨询机构会员严格自律、规范执业,不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易,不得因为会员持有股票而提供不客观的投资分析或投资咨询。
会员制业务是指证券投资咨询机构通过公众媒体进行投资分析,向投资者推介咨询服务,招揽会员收取会员费的证券投资咨询业务。近来,会员制业务发展迅速,业务规模和影响持续扩大,表明会员制业务顺应了市场发展的需要,具有现实的市场需求基础。但是,在会员制业务的发展过程中,也出现了一些新情况和新问题。
通知强调,开展会员制业务应遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》等的规定,严格自律、规范执业。证券投资咨询机构不得通过出租、出借咨询机构牌照或将经营权承包等形式由他人开展会员制业务,对任何非执业机构和非执业人员从事该项业务的非法经营活动,各会员单位和持牌执业人员都应及时向协会反映或直接向行政监管部门举报。
通知强调,投资咨询机构和执业人员在投资分析和投资咨询中不得含有虚假、夸大、片面和误导性的内容,业务人员不得有法律法规规定的禁止行为,应履行执业回避和利害披露的义务。
通知还强调,会员制业务合同应当明确证券投资咨询机构同会员之间的权利义务关系,合同条款包括但不限于:明确提示证券市场风险,投资者自行承担投资的风险和损失；明示咨询机构不得以任何形式承诺投资收益,也不得与投资者分享投资收益或者分担投资损失；明确合同主体是咨询公司,任何执业人员不得私自收取客户咨询费；明确咨询服务的内容、方式、费用、期限等。 |
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作者：记者 林坚
来源：上海证券报 录入：zoqin
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